Menkul kıymetler Hukuk İş - Hukuki Açıklama

2009 mali krizinin ardından Bernie Madoff'un yatırım skandalı ve yakın tarihli diğer beyaz yaka suçları, menkul kıymetler hukuku birçok hukuk uzmanına özel ilgi duyan bir uzmanlık haline geldi.

Menkul Kıymetler Kanunu Tarihi

Menkul kıymetler kanunu başlangıçta başka bir finansal krize tepki olarak geliştirildi - 1929'daki pazar çöküşünün çok daha büyük bir felaketi. Franklin Delano Roosevelt'in "New Deal" in bir parçası olarak, Kongre 1933 tarihli Menkul Kıymetler Kanunu'nu yürürlüğe koydu hem de Menkul Kıymetler ve Değişim Komisyonu'nu (SEC) oluşturan 1934 Menkul Kıymetler Değişimi Yasası.

1933 ve 1934 Kanunları öncesi, devlet yasaları menkul kıymetleri "mavi gökyüzü kanunları" olarak bilinen yerlerde yönetti. "Bu eyalet kanunları, bir güvenliğin federal yasaların muaf tutulduğu belirli durumlarda geçerli olmaya devam etmektedir.

İş Görevleri

Menkul kıymet avukatları, müşterileri hisse senedi, yatırım fonları, tahvil ve diğer finansal araçlarla ilişkili olarak temsil etmektedir. Bu çalışma öncelikle üç temel alana ayrılmıştır: işlemsel uygulama, düzenleyici uygulama ve dava.

Menkul Kıymet İşlemleri

İşlemsel çalışma, halka arzın, ikincil tekliflerin, birleşmelerin ve satın alımların hukuki özelliklerini ve menkul kıymetlerin özel satışlarını yönetmeyi gerektirir. Hisse senedi ihracı veya diğer menkul kıymetler, dünyadaki işlerini finanse etmek için kullanılır. İşlemsel avukatlar, büyük şirketlerden bireysel yatırımcılara kadar bu operasyonları müşterileri adına kolaylaştırır. Menkul kıymet avukatları genellikle bu işlemleri yapılandırmada vergi uzmanlarıyla sıkı bir şekilde çalışırlar.

Menkul Kıymetler Yönetmelikleri

İşlemsel avukatlar "anlaşma" nın şaheserinde eğlenirken, uygulamanın düzenleyici yönü işlemlerin bütünlüğünü sürdürür. 1933 Yasası, kalbinde önemli finansal bilgilerin açıklanmasını sağlar. Düzenleyici çalışmalara uzman avukatlar, şirketlerin ve bazı kişilerin uygun bilgileri zamanında açıklamasına olanak tanır.

Bu düzenlemeler sadece SEC değil, Para Birimi Yönetmenliği Ofisi, Ulusal Menkul Kıymetler Mağazaları Birliği, New York Menkul Kıymetler Borsası ve NASDAQ da dahil olmak üzere diğer düzenleyici kurumlar tarafından zorlanmaktadır. Menkul kıymet avukatları, düzenleyici işle ilgili geniş kapsamlı evrak dosyasının dosyalanmasına yardımcı olmak için sıklıkla paralelliklere dayanıyorlar.

Menkul Kıymet Davaları

Şirketler yönetmeliklerden taviz verirlerse, menkul kıymet davacıları daha sonra merkezi oyuncular haline gelir. Menkul kıymetli evrak yargıcıları, hem hukuki hem de cezai yaptırım eylemlerinin yanı sıra hukuk davalarını dava ettikleri için hem hukuki hem de ceza alanlarında çalışır. Örneğin, menkul avukatlar bir şirketin hissedarlarını, şirketin görevlilerine ve müdürlerine karşı bir menkul dolandırıcılık davasında temsil edebilir veya SEC düzenlemelerinin ihlalini içeren konularda müşterilere yardımcı olabilirler.

Eğitim ve Beceriler

Elbette, menkul avukat olabilmek için hukuk eğitimi esastır. Bir Juris Doktora derecesi gerekiyorsa, bir menkul kıymet avukatının geliştirilmesinde de finans veya muhasebe alanındaki bir geçmiş önemlidir. Menkul kıymet avukatları, mükemmel yazma becerilerine sahip olmanın yanı sıra finansal verileri okumalı ve anlamalıdır.