Finansal Danışman İş Tatmin ve En İyi İşverenler

Mali Müşavir Memnuniyeti Anketi: Ünlü pazar araştırması şirketi J. D. Power and Associates (McGraw-Hill'in bir bölümü), finansal danışmanların memnuniyetini yıllık olarak inceliyor. Çalışma örneği, Amerika Birleşik Devletleri'ndeki 720.000'den fazla kişinin Seri 6 veya Seri 7'de FINRA lisansları bulunan bir veri tabanından alınmıştır. Bu veritabanı Qualified Media (QM) adı verilen bir firma tarafından sağlanmaktadır.

Anket Örneği: İstatistiksel örnekleme tekniklerine uygun olarak QM veritabanından rasgele bir grup insan çekildi.

Bu insanlar 23 Mayıs - 19 Haziran 2008 tarihleri ​​arasında çevrimiçi bir anket yapmak için posta ile davet edildi. Memnun kalmanın hesaplanmasında kullanılan soruların en az% 50'sine yanıt içeren anketler geçerliliğini korudu ve 3, 124 finansal danışmanlar. J. D. Power, 30 Eylül 2008'de sonuçlarını açıkladı. Katılımcılar iki kategoriye ayrıldı:

• Bir broker bayi çalışanları
• Belli bir aracı satıcı bayiinde işlem yapan bağımsız finansal danışmanlar

Finansal Danışman Memnuniyeti Sorunu: JD Power anketi çeşitli soruları finansal danışman memnuniyetini sağlayan sekiz ana kategori. Mali müşavirlerden, her bir kategoriye, kendi kategorisindeki önemini yansıtmak üzere, tüm kategorilerde toplam% 100 ağırlık yüklemesi istenmiştir. Aynı şekilde, mali müşavirler de bu sekiz kategori kapsamındaki her meselenin önemine ağırlık bindirmek zorunda kaldılar.

Aşağıdaki parantez içindeki rakamlar sırasıyla çalışan finansal danışmanları ve bağımsız finansal danışmanlar tarafından söz konusu kategoriye eklenen ağırlık oranını yansıtır:

• Firma performansı (% 24,% 11) >
• İdari ve uyumluluk desteği (% 14,% 18)
• İç operasyonlar desteği (% 12,% 22)
• İş görevleri (% 11,% 13)
• Sorunun çözümü (% 7,% 17)
• İş ortamı (% 6, NA)
• Firmanın performansı
• finansal görünüm, liderliğin etkililiği, pazardaki rekabetçilik ve işe alım ve istihdam uygulamaları.

Tazminat , ödeme, iş güvenliği, emeklilik yardımı ve sağlık sigortasını kapsar.

İdari ve uyumluluk desteği , firmanın yatırım araştırmasının, çalışanların eğitim olanaklarının, bilgi teknolojisi kalitesinin, bilgi teknolojileri personelinin cevap verme durumunun, uygunluğun denetlenmesinin uygunluğunun ve idari evrak işi miktarının yararlılığını içerir.

İç operasyonel destek , diğer finansal danışmanların, diğer iş arkadaşlarının, destek personelinin ve denetçilerin kalite, güvenilirlik ve yardımseverliğini içerir.

İş görevleri , işin sağladığı meydan okuma miktarını, finansal danışmanın kendisine en uygun bulduğu ürünleri ve hizmetleri tavsiye etme özgürlüğü ve iş yükünü içermektedir.

Ürünler ve teklifler , çeşitliliği, rekabet gücü, fiyatlamanın makullüğü ve müşteri eğitim materyallerinin bulunabilirliğini içerir.

Çalışma ortamı , ofis koşullarını, kıyafet kodunu ve kırılma alanlarının kalitesini içerir.

Mali Müşavirler İçin En İyi Firmalar: Mali danışmanların anket sorularına verdikleri cevaplara dayanarak firmalara 1.000 puanlık bir puan verildi. Yanıtlar, katılımcıların çeşitli sürücülere ve firmaların pazar paylarına göreceli önemine göre ağırlıklandırıldı. Sadece en az 100 geçerli ankete sahip şirketler değerlendirildi.

Bağımsız mali müşavirlerden gelen yanıtlar, J. D. Power'ın standartları göz önüne alındığında, bakış açısından firmaların sıralamasını sağlayacak kadar sağlam değildi. Çalışan finansal danışmanları firmaları bu şekilde sıraladı: Edward Jones (879)

Raymond James (879)

• Merrill Lynch (697)
• Endüstri Ortalaması = 655
• Wachovia Menkul Kıymetler (627) > Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
• UBS Finansal Hizmetler (598)
• J. D. Power, sekiz ölçüm kategorisinin yedisinde bireysel firma sıralamalarını yayınladı.
• Sorunların çözümünü dışladılar.
• Edward Jones, Raymond James ve Merrill Lynch, yedi kategoride endüstri ortalamasının üstündeydi.

Merrill Lynch her kategoride üçüncü oldu.

Edward Jones ilk üç kategoride çalışıyordu: çalışma ortamı, dahili operasyonel destek ve idari ve uyumluluk desteği. Geride kalan ikinci oldu.

• Raymond James, dört kategoride ilk sırayı aldı: iş görevleri, ürünler ve teklifler, ücretlendirme ve firma performansı. Geride kalan ikinci oldu.
• UBS ve Wachovia, çalışma ortamı dışındaki tüm kategorilerde ortalamanın altında kaldı.
• UBS son beş kategoride bitirildi.
• Citigroup sadece ortalamanın üstünde bir işyeri ve tazminat aldı.
• Çalışmanın sorunlu bir özelliği, bir büyük tam hizmet menkul kıymet firması Morgan Stanley'nin, sıralamaya yetecek kadar geçerli yanıtı vermediğidir.