FINRA - Finansal Sektör Regülasyon Otoritesi

Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) Temmuz 2007'de Ulusal Menkul Kıymetler Mağazası Birliği (NASD) New York Menkul Kıymetler Borsası'nın (NYSE) kendi kendini düzenleyen işlevleriyle birleştirildiğinde kuruldu.

FINRA Sınavları

FINRA, üye firmalarda kilit konumda olan kişilerin en önemli kimlik belgesi olan sınavların uzun bir listesini yönetir. Bazı işlerde birden fazla sınava girerek birden çok sertifikaya sahip olmanız gerekebilir.

Pek çok FINRA sertifikası için, endüstrideki gelişmelere ayak uydurduğunuzu göstermek için birkaç yılda bir yeniden test gereklidir.

FINRA Testleri Yapma

FINRA testlerini bir birey olarak alamazsınız. Bunun yerine, bir FINRA üye firmasının sponsorluğunda olmanız gerekir. Böylece, işvereniniz işinize bağlı olarak hangi testleri geçmeniz gerektiğini belirleyecektir. FINRA testleri için eğitim, normalde kendi kendine çalışma yoluyla yapılır, ancak bazı işverenler kurum içi hazırlık sınıfları sunabilir.

Yukarıda, işverenleri değiştirmeye ve yeni FINRA sertifikasına sahip olmadığınız bir işe girmeye çalışmak sorunlu olabilir. Yeni firmanız sizi fiilen koşullu olarak işe alıyordu. Testi geçemezseniz, bu arada, potansiyel olarak zor bir noktada olacaksınız.

Seri 7: Seri 7 Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi niteliği, Mali Müşavirler ve diğer bazı satış pozisyonları için belki de en iyi bilinen zorunludur.

Seri 6: Seri 6 yeterlilik sahibi, Seri 7'den daha sınırlı sayıda yatırım ürünlerinde iş yapmasına izin verir. Bunlar, yatırım fonları gibi paketlenmiş yatırım ürünleri ile sınırlıdır ve değişken emeklilik.

Seri 63 ve 66: Seri 63 ve Seri 66 sınavları devlet menkul kıymet düzenlemelerini kapsar ve aynı zamanda Mali Müşavir pozisyonlarının çoğunda gerekebilir.

Seri 65: Seri 65, sahibini bir yatırım danışmanı temsilcisi niteliğindeki Tekdüzen Yatırım Danışmanlığı Hukuku Sınavıdır.

NASAA

Series 63, 65 ve 66 sınavları FINRA tarafından yönetilirken, ayrı bir organizasyon olan North American Securities Administrators Association (NASAA) tarafından hazırlandığını unutmayın. Ayrıca, çoğu FINRA testinin aksine, bir FINRA üye firması tarafından Series 63, 65 veya 66'ya sponsor olmak için sponsorluk yapmanız gerekmez. Birçok devlet, Series'i geçmek yerine, özellikle CFP veya CFA olmak üzere çeşitli diğer nitelikleri kabul eder 65 veya 66 sınav.

Daha fazla bilgi için: FINRA web sitesine bakın.

İş Açıkları: FINRA'daki mevcut iş ilanları listesine bakın.