Serisi 7 Genel Menkul Kıymet Temsilcileri Sınavı

FINRA tarafından yönetilen Seri 7 sınavı, aksi takdirde Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi sınavı olarak bilinir; finansal hizmetler sektöründe çeşitli perakende satış pozisyonları için gerekli temel yeterlilik, özellikle finansal danışman danışmanıdır. . Seri 7 yeterliliğini elinde bulundurmak, birisi menkul kıymet ürünlerinin hepsini satın almak veya satmak için genel kamuoyundan emir almasına izin verir: bunlardan bazıları:

• Belediye menkul kıymetleri
• Belediye menkul kıymetleri
• Opsiyonlar
• Doğrudan katılma programları
• Yatırım şirketleri ürünleri
• Değişken sözleşmeler < Seri 7 sınavına katılmak için bir FINRA üye firması ile birlikte ve bu firmanın sponsorluğunda olmanız gerekir.

Seri 7 Sınav Formatı:

Sınava 260 çoktan seçmeli soru oluşur ve her biri 130 sorunun iki üç saatlik oturumuna ayrılır ve aralarında bir fark olur. Bu sorulardan yalnızca 250 tanesi gerçekten önemlidir; 10 gelecek deneyler için düşünülmekte olan deneysel sorulardır, ancak aday bunlardan hangisinin farkında değildir.

Seri 7 Sınavının Skorlaması:

Yanlış cevaplar için ceza uygulanmaz. Aynı test merkezinden aynı anda testi alan insanlar için de, iki sınav da aynı değildir. Böylece, standart geçiş skoru% 72 iken (bu sayı 250'den 180 doğru yanıt), spesifik bir testteki geçen skor, testten teste kadar toplam zorlukta hafif değişiklikler hesaba katmak için bu normdan biraz farklı olabilir.

Aday, doğru yanıtların gerçek sayısını yansıtan bir puan yerine, eşit dereceli bir puan veya zorluk derecesine göre düzeltilmiş bir puan alır.

Seri 7 Sınavı İçeriği:

Seri 7 sınavındaki sorular şunları kapsayacak şekilde tasarlanmıştır:

Kayıtlı temsilciler tarafından gerçekleştirilen 5 büyük iş fonksiyonu

Bu işlevleri yerine getirmek için gerekli 17 önemli bilgi kategorisi < Bu işlevleri düzenleyen 43 grup kural ve yönetmelikler

• 5 işlevi şunları içerir:
• Müşterileri ve işleri seçme
• Müşteri finansal durumunu, ihtiyaçlarını ve hedeflerini değerlendirme

Hesap açma, hesap aktarma ve kayıt tutma < Müşterilere yatırım hakkında bilgi vermek ve uygun tavsiyelerde bulunmak

• Müşteri siparişlerini almak, bunlara girmek ve takip etmek
• Bilgi örtüsüyle ilgili sorular, örneğin:
• Müşterilerle doğru iletişim
• Kıymet türleri < menkul kıymet piyasalarının işlevi
• Menkul kıymetler ve yatırım analizi

Hesap türleri

• Hesap açma, esnafa girme, kayıt tutma prosedürleri
• Ticari davranış ve etik
• İngiltere ve Kanada Eyaleti sahipleri ications:
• FINRA, Series 7 sınavının Birleşik Krallık'ta Finansal Hizmetler Otoritesi (FSA) tarafından ve Kanada menkul kıymet düzenleyici kurumlar tarafından idare edilen eşdeğer testlerle çakıştığının farkındadır.Buna göre, halihazırda bu tür sertifikalara sahip olan insanlar, Series 7 sınavının kısa versiyonunu alarak Amerika Birleşik Devletleri'nde lisanslı Genel Menkul Temsilciler olarak kalabilirler.
• Series 17, Birleşik Krallık'ta eşdeğer FSA sertifikalarına sahip kişiler için tasarlanmıştır.
• Çoktan seçmeli 100 soru var ve iki saat sürüyor.
• 37 Serisi, Kanada'da sertifikalandırılmış olanlar içindir, 90 çoktan seçmeli soru içerir ve iki saat otuz dakika sürer. Kısa bir sınav olan 38. Seri, seçenekleri kapsamıyor. Bir saat on beş dakika sürer ve 45 soru içerir.

Ancak, 17, 37 ve 38 numaralı sınavlar, sahipleri belediye menkul kıymetlerle iş yapma yetkisine sahip değildir. Bu nitelik kazanmak isteyen adaylar ayrıca, 115 sorudan oluşan 525 numaralı Belediye Menkul Kıymetler Temsilcisi sınavını almış ve üç buçuk saat sürüyor. Alternatif olarak, aday bunun yerine tam 7 Serisi sınavına girmeye karar verebilir.

Seri 7 için çalışma:

Bazı insanlar, resmi sınav hazırlık sınıflarına (büyük menkul şirketlerin kullandığı resmi finansal danışman eğitim programlarında olduğu gibi) devam ederek hazırlanmak isterken, geçmişten inşa edilmiş kendi kendine çalışma materyalleri Gerçek sınav soruları, kendine yöneltilen bireyler için yeterli hazırlıktan fazlasına sahip olabilir.