Series 63 Üniforma Menkul Kıymetler Acentesi Devlet Yasası Sınavı

Üniforma Menkul Kıymet Aracısı Devlet Hukuku Sınavı olarak da bilinen Series 63 sınavı, birçok devlet tarafından menkul aracılar için gereklidir. Bunlar finansal danışmanlar gibi halka yatırım ürünleri satan finansal profesyonellerdir. Finansal danışmanlar için Series 63'e genel olarak ihtiyaç duyulmaktadır. Series 63 sınavına girmek, Uniform Securities Act'de yer alan devlet menkul kıymetleri kanunlarına ve yönetmeliklerine en az aşinalık olduğunu göstermektedir.

Bununla birlikte, önde gelen menkul aracılık firmaları normal olarak finansal danışmanlarını çok daha yüksek bir bilgi standardına sahip olduklarını ve bu nedenle daha temel Serilerden ziyade daha kapsamlı Series 66 sınavını geçmesini talep edeceğini unutmayın. 63. Ulusal bir ayak izi olan firmalar için, bu yüksek standardı uygulamak satış güçlerinin kalitesinde daha büyük bir üniformite sağlıyor ve 66 sayılı Serbest Ticaret Anlaşması gerektiren devletlere yapılan işlemler de dahil olmak üzere devlet müşavirlerinin olası hareketlerini kolaylaştırıyor.

! --2 ->

Series 63 sınavı, North American Securities Administrators Association (NASAA) tarafından hazırlanırken, gerçek test FINRA tarafından yönetilir. NASAA, devlet menkul kıymet yöneticilerinin veya düzenleyicilerin ortak menfaatlerini temsil eden bir organizasyondur. Bu yöneticiler, Tek Düzenli Menkul Kıymet Kanununun uygulanması için birincil sorumluluğu olan eyalet hükümetlerindendir ve "Komisyon Üyesi", "Yönetici" veya "Menkul Kıymetler Sekreteri" olmak üzere çeşitli unvanlara sahiptirler.

Tekdüzenli Menkul Kıymetler Yasası

Bu, 1956 yılında geliştirilen ve ülke çapında menkul kıymet düzenlemesini uyumlaştırmak ve standartlaştırmak amacıyla çoğu devlet tarafından kabul edilen bir model mevzuat parçasıdır. Bu bağlamda, model mevzuat, değişiklik veya değişiklik yapılmaksızın yazılı olarak çeşitli yargı alanlarında geçişi önermek üzere tasarlanan bir tasarıyı ifade eder.

Yasanın gözden geçirilmiş bir 2002 yılı versiyonu birkaç eyalet tarafından kabul edildi.

Kuzey Amerika Menkul Değerler Yöneticileri Birliği

Kuzey Amerika Menkul Değerler Yöneticileri Birliği, 1933'te ve 1934'te kabul edilen federal menkul kıymetler yasalarından önce 1916'da Kansas'da düzenlendi. NASAA, çeşitli devletlerin modeli benimsemesine teşvik etmeye başladı menkul kıymet kanunları. Geniş bir şekilde belirtmek gerekirse, NASAA'nın kuruluşundan bu yana birincil hedefleri, dolandırıcılıktan yatırımcıları korumak ve menkul kıymetleri halka satan menkul kıymet sektörü profesyonellerinin mesleki etiğini, kalitesini ve yeterliliğini arttırmaktır.

Mavi Kasa Yasaları

Tekbiçimli Menkul Kıymetler Yasası da dahil olmak üzere menkul kıymet sektörünü düzenleyen devlet mevzuatı bünyesine uzun zamandan beri "Mavi Kar Kanunları" adı verilmiştir. Bu cümlenin türetilmesi, 20. yüzyılın başlarında Kansas Yüksek Mahkemesi'nin adalet tarafından yapılan bir açıklamadan kaynaklanmaktadır ve yatırım planlarını ve dolandırıcılıkları "… mavi gökyüzünün çok fazla ayakları" ndan daha fazla eleştiren eleştiriyor."

Sınav İçeriği

Series 63 sınavı çoktan seçmeli 65 sorudan oluşur ve 75 dakika sürer Genel olarak devlet menkul kıymetleri düzenleme ve özellikle Tekdüzen Menkul Kıymetler Kanunu hakkında bilgi testi yapar.

bu sorular aslında adayın puanına göre de geçerlidir Diğer 5 ise sınavın ileriki sürümlerinde yer alması düşünülmekte olan deneysel sorulardır. Sınava giren kişi hangi soruların deneysel olanlar olduğunu bilmemektedir.

Sınavı geçme

Geçme puanı% 72, ya da 43 doğru cevap .Yanlış cevaplar için herhangi bir ceza yok, bu nedenle adaylar doğru cevaptan emin olmadıklarında bir tahminde bulunmalılar. > Seri 63 sınavını başarısız olan aday, tekrar kabul etmeden önce en az 30 gün beklemelidir Aynı kural, ikinci seferinde başarısız olan ve üçüncü kez atmayı isteyen biri için geçerlidir Üçüncü bir başarısızlıktan sonra, bir adayın sınavı tekrar almadan en az 180 gün bekleyin. aynı kural başarısız denemeler için de geçerlidir.

Kayıtlı Olma ve Lisans Verilme

Series 63 sınavını geçmekle ilgili birkaç uyarı bulunmaktadır.

İlk olarak, aday, iş yapacağı eyaletlerin menkul kıymet kanunları ve yönetmeliklerinin özel şartlarını bilmekten ve bunlara bağlı kalmaktan hâlâ sorumludur. İkincisi, sınavı başarıyla geçmek belirli bir devlette iş yapmak için lisans verilmesinin başlıca ön şartı olmakla birlikte, yalnızca bir tanesi değildir ve belirli bir devlette lisanslı veya kayıtlı olmak için asla otomatik bir hakkı yoktur. Bununla birlikte, NASAA, Tekdüzen Menkul Kıymet Aracısı Yasası İncelemesinin, daha iyi devlet menkul kıymet düzenlemesi yapılması ve bu tür düzenlemelerde ve finansal profesyoneller için yeterlilik standartlarında birliği teşvik ederek yatırım yapan kamuoyunun daha iyi korunmasını sağladığına sıkıca inanmaktadır.

3'ten büyük ->